compliance

Publikacje - compliance

Compliance

Ryzyka wynikające z kontroli wydatkowania pomocy finansowej w ramach tarczy antykryzysowej

Sytuacja gospodarcza spowodowana wystąpieniem pandemii Covid-19 spowodowała, że wielu przedsiębiorców zostało zmuszonych do skorzystania z pomocy oferowanej przez państwo. Przygotowywane kolejne wersje tzw. tarcz antykryzysowych (ostatnia to tarcza 4.0) przewidywały kolejne mechanizmy wsparcia dla polskich firm. Jak wynika z prezentowanych statystyk, z różnych form pomocy skorzystało ok. 280 tys. przedsiębiorstw, którym Polski Fundusz Rozwoju przekazał […]

Czytaj

„Warunki uzasadniające ogłoszenie upadłości” w dobie COVID-19 – ryzyka karne związane z niezgłoszeniem wniosku o upadłość spółki

W ostatnich miesiącach zaszły istotne zmiany w zakresie zasad dotyczących restrukturyzacji i upadłości, co jest konsekwencją sytuacji społeczno-gospodarczej wywołanej pandemią wirusa SARS-CoV-2. Przyjmowane rozwiązania mają na celu wesprzeć przedsiębiorców, którzy na skutek zamrożenia gospodarczego znaleźli się na skraju bankructwa. Jednym z takich rozwiązań jest ustawa o szczególnych instrumentach wsparcia w związku z rozprzestrzenianiem się wirusa […]

Czytaj

Odpowiedzialność podmiotów zbiorowych za przestępstwa i wykroczenia w prawie niemieckim

Odpowiedzialność podmiotów zbiorowych za czyny zabronione uregulowana jest w niemieckim prawie w § 30 ustawy wykroczeniowej (Gesetz über Ordnungswidrigkeiten). Regulacja ta przewiduje możliwość wymierzenia podmiotowi zbiorowemu grzywny w razie popełnienia przestępstwa lub wykroczenia, poprzez które naruszone zostały obowiązki podmiotu zbiorowego, bądź wskutek którego podmiot zbiorowy uzyskał lub miał uzyskać korzyść majątkową. Warunkiem przypisania odpowiedzialności podmiotowi […]

Czytaj

Lista ostrzeżeń publicznych Komisji Nadzoru Finansowego

Z punktu widzenia zarówno interesu państwa, klientów indywidualnych, jak również przedsiębiorców ważne jest zapewnienie odpowiedniego nadzoru nad rynkiem finansowym, a w tym zakresie Komisja Nadzoru Finansowego (dalej jako „KNF”) dysponuje szeregiem kompetencji, uregulowanych w ustawie o nadzorze nad rynkiem finansowym (dalej jako „ustawa”). Zgodnie z art. 2 ustawy celem nadzoru nad rynkiem finansowym jest zapewnienie […]

Czytaj

Odpowiedzialność karna dyrektorów Prostej Spółki Akcyjnej (P.S.A.)

Od marca 2020 r. zaczną obowiązywać przepisy dotyczące Prostej Spółki Akcyjnej (P.S.A.). Ich wprowadzenie stanowi oczekiwaną odpowiedź na postulaty formułowane od lat w zakresie rozluźnienia rygorów funkcjonowania spółek handlowych. Wskazuje się, że nowy rodzaj spółki kapitałowej ma służyć przede wszystkim start-upom zwłaszcza w dziedzinie nowych technologii, niemniej uniwersalny charakter P.S.A. może przyciągnąć także inne branże. […]

Czytaj

Compliance

„De-risking” jako niebezpieczny sposób na unikanie regulacji AML

W ciągu ostatnich kilku lat doszło do znacznych przeobrażeń rzeczywistości gospodarczej w Polsce. Przedsiębiorcy zmuszeni zostali do wprowadzania coraz to nowych procedur wewnętrznych, które w założeniu mają przeciwdziałać negatywnym zjawiskom, takim jak korupcja, pranie brudnych pieniędzy, mobbing itp. Wprowadzenie i utrzymywanie tych regulacji wiąże się z poniesieniem często niemałych kosztów, a w dalszej kolejności należy […]

Czytaj

Compliance

Odpowiedzialność karna compliance officera

W ostatnim czasie w polskim środowisku biznesowym można było zaobserwować wzrost zainteresowania tematyka compliance. Z jednej strony wynikało to z dużej aktywności legislacyjnej ustawodawcy, który pracował lub pracuje nad szeregiem rozwiązań, które w różnym stopniu dotycząc compliance. Tytułem przykładu można wskazać m.in. ustawę o jawności życia publicznego, nad którą prace zostały wstrzymane oraz ustawę o […]

Czytaj

Compliance

Odpowiedzialność za powołanie komitetu audytu z naruszeniem przepisów

W dniu 25 maja 2017 roku weszła w życie Ustawa z dnia 11 maja 2017 r. o biegłych rewidentach, firmach audytorskich oraz nadzorze publicznym (Dz. U. z 2017 r. poz. 1089; dalej: u.b.r.). Zgodnie z jej art. 128 w jednostkach zainteresowania publicznego działa komitet audytu. Po blisko dwóch latach od wprowadzenia tych zmian warto do […]

Czytaj

Compliance

Rewolucyjne zmiany w zakresie odpowiedzialności karnej na gruncie tzw. „ustawy deweloperskiej”

Cały czas trwają prace mające na celu zmianę obowiązującej ustawy o ochronie praw nabywcy lokalu mieszkalnego lub domu jednorodzinnego. Projekt nowej ustawy, o lekko zmienionej nazwie, tj. o ochronie praw nabywcy lokalu mieszkalnego lub domu jednorodzinnego oraz o Deweloperskim Funduszu Gwarancyjnym czyli tzw. „ustawa deweloperska” w ostatnim czasie został skierowany do Stałego Komitetu Rady Ministrów. […]

Czytaj

Compliance

Compliance w firmie – standard czy zbędny „gadżet”

Compliance w ostatnim czasie stał się przedmiotem szerszego zainteresowania przedsiębiorców i szeroko rozumianego biznesu. Jest to konsekwencją zaawansowanych prac legislacyjnych, które pośrednio wymuszają podjęcie określonych działań właśnie w zakresie dostosowania funkcjonowania prowadzonej działalności gospodarczej do wymogów tzw. regulatora (ustawodawcy).

Czytaj

Compliance

Rząd przyjął projekt ustawy o odpowiedzialności podmiotów zbiorowych

W dniu 8 stycznia 2019 r. na posiedzeniu Komitetu Rady Ministrów przyjęty został projekt ustawy o odpowiedzialności podmiotów zbiorowych. Jest to milowy krok w kierunku uchwalenia ustawy wprowadzającej nowe zasady odpowiedzialności podmiotów zbiorowych. W związku z powyższym należy spodziewać się znaczącego przyspieszenia tempa dalszych prac legislacyjnych. Zgodnie z założeniami Rządu projekt zostanie uchwalony jeszcze w […]

Czytaj

Compliance

Ustawa o odpowiedzialności podmiotów zbiorowych – coraz bardziej radykalna

Cały czas trwają prace nad nową ustawą o odpowiedzialności podmiotów zbiorowych, która staje się coraz bardziej radykalna. Najnowsza, czwarta już wersja, wprowadza kolejne zmiany do projektu ustawy (o wcześniejszych pisaliśmy tutaj) Ich pojawienie się jest efektem uwzględnienia stanowisk prezentowanych przez partnerów społecznych, Centralne Biuro Antykorupcyjne oraz konieczności dostosowania przyszłej regulacji do prawa unijnego (dyrektywa Parlamentu Europejskiego […]

Czytaj

Czy niewłaściwe przechowywanie szczepionek powinno być karalne? O jednym z aspektów nowelizacji Prawa farmaceutycznego

Zakłady opieki zdrowotnej, apteki i wszystkie inne podmioty prowadzące działalność związaną z produktami leczniczymi, powinny bacznie śledzić prace nad przygotowanym przez Ministerstwo Sprawiedliwości projektem obszernej nowelizacji ustawy z dnia 6 września 2001 r. – Prawo farmaceutyczne (Dz. U. z 2017 r., poz. 221, dalej jako p.f.). Postępy w pracach nad uchwaleniem projektu można obserwować pod […]

Czytaj

Odpowiedzialność karna podmiotów zbiorowych – nowa wersja projektu ustawy

Jakiś czas temu pisaliśmy na łamach naszego serwisu o projektowanych zmianach w zakresie odpowiedzialności  podmiotów zbiorowych za czyny zabronione pod groźbą kary. Po etapie opiniowania, konsultacji społecznych i uzgodnień międzyresortowych, Ministerstwo Sprawiedliwości na początku września b.r. opublikowało nowy projekt ustawy. Już pobieżna analiza nowego projektu pokazuje, że doszło w nim do istotnych zmian. Część z […]

Czytaj

Odpowiedzialność karna emitenta obligacji

Jak pokazują najnowsze analizy rynków finansowych zainteresowanie polskich inwestorów różnego rodzaju papierami dłużnymi osiąga niespotykane wcześniej rozmiary. W ramach tego trendu najwięcej uwagi poświęca się przy tym obligacjom korporacyjnym. Z najnowszych szacunków wynika, że wartość emisji publicznych w 2017 r. w zakresie tych papierów wartościowych wyniosła ponad 2 mld. zł. Powyższa kwota nie uwzględnia jednak […]

Czytaj

Compliance

Spory sądowe w zakładzie ubezpieczeń – rola compliance

Ze względu na charakterystykę funkcji compliance i jej znaczenie dla prawidłowego funkcjonowania zakładu ubezpieczeń, właściwe wdrożenie stosownych mechanizmów ochronnych nie powinno być bagatelizowane, a w konsekwencji a w konsekwencji może przynieść nawet wymierne korzyści. Obecnie, z uwagi na liczne regulacje prawne (za wyjątkiem rynku ubezpieczeniowego, gdzie ciągle oczekuje się wejścia w życie dyrektywy Solvency II), […]

Czytaj

Nasz zespół

Nasz zespół

Michał Babicz

adw. Michał
Babicz

Adwokat

adw. prof. dr hab. Robert Zawłocki

adw. prof. dr hab. Robert
Zawłocki

Adwokat

dr hab. Elzbieta Hryniewicz-Lach

prof. UAM adw. dr hab. Elżbieta
Hryniewicz-Lach

Adwokat

dr Łukasz Pilarczyk

adw. dr Łukasz
Pilarczyk

Adwokat

dr hab. Magdalena Kowalewska-Łukuć

Prof US. dr hab. Magdalena
Kowalewska-Łukuć

Starszy prawnik

adw. dr Anna Grochowska-Wasilewska

adw. dr Anna
Grochowska-Wasilewska

Adwokat

Marta Hermanowicz

Marta
Hermanowicz

Adwokat

r. pr. Monika Hensler

r. pr. Monika
Hensler

Radca prawny

Tomasz Iwanowski

Tomasz
Iwanowski

Aplikant adwokacki

Adrianna Cieślińska

Adrianna
Cieślińska

Asystent