Compliance
Compliance (zgodność z regulacjami) rozumiemy jako dostosowywanie działalności firm do przepisów prawa oraz wymagań, które zostały nałożone przez regulatora. Wymagania te mogą wynikać z dyrektyw, ustaw, rozporządzeń, zarządzeń / rekomendacji organów nadzoru, jak również branżowych kodeksów, dobrych praktyk oraz wewnętrznych polityk i procedur.
Głównym zadaniem compliance jest wsparcie kadry zarządzającej oraz całej firmy w ramach następujących zagadnień
- Przeciwdziałania korupcji
- Zapobieganiu praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu.
- Zapobieganiu wykorzystywania informacji poufnych.
- Oceny ryzyka klienta i dostarczaniu odpowiedniej informacji klientom.
- Ochrony danych osobowych.
- Zapobieganiu konfliktów interesów.
Skuteczny compliance jednak jest wtedy, kiedy jest w stanie w taki sposób wesprzeć organizację, aby ryzyko wystąpienia nieprawidłowości / niezgodności z prawem zostało zminimalizowane, a apetyt kadry zarządzającej organizacji na ryzyko był równy zero.
