Compliance

Compliance (zgodność z regulacjami) rozumiemy jako dostosowywanie działalności firm do przepisów prawa oraz wymagań, które zostały nałożone przez regulatora. Wymagania te mogą wynikać z dyrektyw, ustaw, rozporządzeń, zarządzeń / rekomendacji organów nadzoru, jak również branżowych kodeksów, dobrych praktyk oraz wewnętrznych polityk i procedur.

Głównym zadaniem compliance jest wsparcie kadry zarządzającej oraz całej firmy w ramach następujących zagadnień

  • Przeciwdziałania korupcji
  • Zapobieganiu praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu.
  • Zapobieganiu wykorzystywania informacji poufnych.
  • Oceny ryzyka klienta i dostarczaniu odpowiedniej informacji klientom.
  • Ochrony danych osobowych.
  • Zapobieganiu konfliktów interesów.

Skuteczny compliance jednak jest wtedy, kiedy jest w stanie w taki sposób wesprzeć organizację, aby ryzyko wystąpienia nieprawidłowości / niezgodności z prawem zostało zminimalizowane, a apetyt kadry zarządzającej organizacji na ryzyko był równy zero.

Publikacje - Compliance

Czy greenwashing może rodzić ryzyko odpowiedzialności karnej?

Aktualnie w wielu branżach widoczne jest konkurowanie ze sobą przedsiębiorców i szerokie wykorzystywanie różnorodnych narzędzi w celach marketingowych. Często przekaz marketingowy stanowi lustrzane odbicie aktualnych trendów, jak również wartości, których istotność jest powszechnie podkreślana. W ostatnich latach coraz większą wagę przykłada się do kwestii środowiskowych. Znajduje to swój wyraz zarówno w prawodawstwie unijnym, jak i […]

Czytaj

Compliance

Ujawnienie tożsamości sygnalisty a odpowiedzialność karna

Mimo że ustawa o ochronie sygnalistów obowiązuje w polskim porządku prawnym już od 25 września 2024 r., wciąż budzi ona liczne kontrowersje i jest przedmiotem gorących dyskusji. Szczególnie problematyczne okazują się przepisy regulujące odpowiedzialność karną za naruszenie obowiązku ochrony tożsamości sygnalisty. Regulacje te, choć mają na celu zapewnienie pełnego bezpieczeństwa osobom zgłaszającym nieprawidłowości, w praktyce […]

Czytaj

Compliance

Odpowiedzialność sygnalisty za dokonanie zgłoszenia lub ujawnienia publicznego pomimo wiedzy o braku naruszenia prawa

Ustawa o ochronie sygnalistów została ogłoszona w Dzienniku Ustaw 24 czerwca 2024 r., co oznacza, że zacznie obowiązywać od 25 września 2024 r. Polska jako ostatni kraj zakończyła proces adaptacji do prawa krajowego dyrektywy unijnej dotyczącej zgłaszania nieprawidłowości. System ochrony sygnalistów ma na celu nie tylko ochronę osób zgłaszających nieprawidłowości, ale także szybkie wykrywanie nieprawidłowości […]

Czytaj

Kto i w jakim zakresie ponosi odpowiedzialność za naruszenie obowiązków AML?

Przeciwdziałanie praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu stanowi obszar wysoce istotny z perspektywy organów krajowych oraz unijnych. Obowiązki ciążące na podmiotach prywatnych są rozbudowane, a w związku z podejściem risk-based approach i niewystarczającym wsparciem ze strony regulatora, rodzą wiele wątpliwości w zakresie praktycznego ich zastosowania. Konieczność identyfikacji i weryfikacji beneficjenta rzeczywistego, ustalenia źródła pochodzenia majątku klienta, […]

Czytaj

Podmioty zbiorowe będą ścigane za przestępstwa środowiskowe

Odpowiedzialność podmiotów zbiorowych za czyny zabronione pod groźbą kary jest uregulowana ustawą z 28 października 2002 roku. Choć od kilku lat co jakiś czas wraca temat odświeżenia tej regulacji i dopasowania jej do unijnych standardów, jak do tej pory rządzącym nie udało się wypracować żadnej rewolucji. Jednak nawet na gruncie obecnie obowiązujących przepisów podmioty zbiorowe […]

Czytaj

Compliance

Wzmożona aktywność UE: AML Package, MiCA i inne projekty – jakie zmiany czekają przedsiębiorców?

Ostatnie miesiące obfitują w informacje dotyczące trwających lub zakończonych już prac nad aktami unijnymi o ogromnym znaczeniu dla wielu przedsiębiorców. Szczególne zmiany czekają rynek kryptowalut, sektor finansowy oraz pozostałe instytucje obowiązane. Choć oczywiście co do większości aktów prawnych – wiele zależeć będzie od sposobu ich implementacji – już teraz warto mieć świadomość jaki zakres będą […]

Czytaj

Compliance

Ocena ryzyka prania pieniędzy i jej znaczenie

Instytucje obowiązane, czyli podmioty zo­bo­wią­za­ne do re­ali­za­cji obo­wiąz­ków z usta­wy z dnia 1 mar­ca 2018 r. o prze­ciw­dzia­ła­niu pra­niu pie­nię­dzy i fi­nan­so­wa­niu ter­ro­ry­zmu powinny wiedzieć na co ma wpływ i jakie znaczenie ma ocena ryzyka prania pieniędzy, w jaki sposób dokonać oceny ryzyka prania pieniędzy oraz jakie są obligatoryjne elementy dokumentu oceny ryzyka. W niniejszym artykule postaramy się […]

Czytaj

Compliance

Ryzyko niezbadania ryzyka – odpowiedzialność za naruszenie obowiązków AML

Przeciwdziałanie praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu stanowi szczególne zadanie państwa w sektorze bezpieczeństwa wewnętrznego oraz gospodarczego. Biorąc jednak pod uwagę wielość i złożoność systemów płatności, ustawodawca przekłada znaczną część obowiązków na podmioty prywatne. Ustawa z dnia 1 marca 2018 r. o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu określa rodzaje działalności gospodarczej oraz zawody, które są […]

Czytaj

Planowane zmiany w zakresie odpowiedzialności podmiotów zbiorowych za czyny zabronione

W sierpniu b.r. opublikowano projekt ustawy o zmianie ustawy o odpowiedzialności podmiotów zbiorowych za czyny zabronione pod groźbą kary. Tym samym wydaje się, że zarzucono już ostatecznie projekt całkiem nowej ustawy, nad którą Sejm pracował w 2018 roku. Proponowane wówczas rozwiązania komentowaliśmy na bieżąco, m.in. tutaj. Pomimo, że tym razem mamy do czynienia jedynie z […]

Czytaj

Compliance

Od dziś newsletter KRS

Dziś (21 czerwca 2022 r.) wchodzi w życie nowelizacja ustawy o Krajowym Rejestrze Sądowym (KRS), wprowadzająca instytucję newslettera. Ratio legis tej zmiany ma być przeciwdziałanie tzw. kradzieży spółki. Wydaje się, że newsletter to krok w dobrym kierunku. Nie znaczy to jednak, że jest to krok wystarczający by w pełni chronić spółki.

Czytaj

Compliance

Odpowiedzialność za naruszenie przepisów RODO

W maju 2018 roku weszło w życie Rozporządzenie Parlamentu Europejskiego Rady UE 2016/679 w sprawie ochrony osób fizycznych w związku z przetwarzaniem danych osobowych i w sprawie swobodnego przepływu takich danych (RODO). Rozporządzenie to nałożyło wiele nowych obowiązków na podmioty przetwarzające dane osobowe. W przypadku nieprzestrzegania tych przepisów przewidziano szereg sankcji o różnym charakterze.

Czytaj

Planowane zmiany w prawie spółek

Zakończył się właśnie etap konsultacji społecznych projektu nowelizacji Kodeksu Spółek Handlowych. Swoje opinie przedłożyło wiele organizacji, stowarzyszeń i podmiotów gospodarczych, w tym m.in. Kancelaria prawna FILIPIAK BABICZ LEGAL sp.k. Projektowane zmiany KSH ująć można w ramy dwóch obszarów – tzw. prawa holdingowego oraz zwiększenia efektywności rad nadzorczych w spółkach kapitałowych.  

Czytaj

Compliance

Odpowiedzialność za powołanie komitetu audytu z naruszeniem przepisów

W dniu 25 maja 2017 roku weszła w życie Ustawa z dnia 11 maja 2017 r. o biegłych rewidentach, firmach audytorskich oraz nadzorze publicznym (Dz. U. z 2017 r. poz. 1089; dalej: u.b.r.). Zgodnie z jej art. 128 w jednostkach zainteresowania publicznego działa komitet audytu. Po blisko dwóch latach od wprowadzenia tych zmian warto do […]

Czytaj

Compliance

Split payment – nowe możliwości i zagrożenia

W dniu 1 lipca 2018 r. w życie weszły przepisy pozwalające na rozliczanie się w tzw. systemie split payment, czyli mechanizmie podzielonej płatności. Dla przedsiębiorców wiąże się to z pewnymi korzyściami, ale też zagrożeniami, które warto sobie przybliżyć, aby uniknąć niepotrzebnych problemów z prawem. W ustawie z dnia 11 marca 2004 r. o podatku od […]

Czytaj

Projektowane zmiany w zakresie odpowiedzialności karnej podmiotów zbiorowych

Pod koniec maja b.r. Ministerstwo Sprawiedliwości opracowało projekt ustawy o odpowiedzialności podmiotów zbiorowych za czyny zabronione pod groźbą kary i zmianie niektórych ustaw. Projektowane zmiany mają na celu zwiększenie efektywności regulacji odnoszących się do odpowiedzialności podmiotów zbiorowych. Niewydolność aktualnie obowiązujących regulacji Liczba spraw prowadzonych wobec podmiotów zbiorowych w oparciu o aktualnie obowiązujące przepisy jest niewielka. […]

Czytaj

Compliance

Skarga na wyrok uchylający sądu odwoławczego jako nowy środek zaskarżenia w postępowaniu karnym

Nowelizacją z dnia 11 marca 2016 roku, która weszła w życie z dniem 15 kwietnia 2016 roku, do Kodeksu postępowania karnego została wprowadzona nowa instytucja, nieznana dotychczas polskiej procedurze karnej – skarga na wyrok sądu odwoławczego. Wprowadzony nowelizacją rozdział 55a k.p.k. ustanawia możliwość wniesienia skargi na kasatoryjny wyrok sądu II instancji przekazujący sprawę do ponownego rozpoznania. […]

Czytaj

Nasz zespół

Nasz zespół

Michał Babicz

adw. Michał
Babicz

Adwokat

adw. prof. dr hab. Robert Zawłocki

adw. prof. dr hab. Robert
Zawłocki

Adwokat

dr hab. Elzbieta Hryniewicz-Lach

prof. UAM adw. dr hab. Elżbieta
Hryniewicz-Lach

Adwokat

dr Łukasz Pilarczyk

adw. dr Łukasz
Pilarczyk

Adwokat

dr hab. Magdalena Kowalewska-Łukuć

Prof US. dr hab. Magdalena
Kowalewska-Łukuć

Starszy prawnik

adw. dr Anna Grochowska-Wasilewska

adw. dr Anna
Grochowska-Wasilewska

Adwokat

adw. Marta Hermanowicz

adw. Marta
Hermanowicz

Adwokat

r. pr. Monika Hensler

r. pr. Monika
Hensler

Radca prawny

Tomasz Iwanowski

Tomasz
Iwanowski

Aplikant adwokacki

Adrianna Cieślińska

Adrianna
Cieślińska

Asystent